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菲律宾申博娱乐代理:未来各证券公司将加强合规和风险控制水平

时间:2021/6/7 10:22:43   作者:   来源:   阅读:17   评论:0
内容摘要:广东发展证券研究院副院长康崇礼接受采访时表示,白名单对基金投资业务申请影响不大。一、目前,第二批申请基金投资试点项目的券商正在答辩过程中,数十家券商已启动申请流程。由于部分券商较早申请基金投资业务,新规的适用性有待明确。第二,基金投资业务主要测试证券公司的投资研究和客户营销能力,...
广东发展证券研究院副院长康崇礼接受采访时表示,白名单对基金投资业务申请影响不大。一、目前,第二批申请基金投资试点项目的券商正在答辩过程中,数十家券商已启动申请流程。由于部分券商较早申请基金投资业务,新规的适用性有待明确。第二,基金投资业务主要测试证券公司的投资研究和客户营销能力,这是证券公司财富管理转型的重要起点。预计监管部门将在合规基础上大力推进基金投资业务,推动基金业转型高质量发展。

强制行业合规,高质量发展

“在证券行业转型、业务模式升级的大背景下,虽然创新业务对券商短期业绩提升没有显著影响,但部分券商的创新发展、角力赶超至关重要。”康崇礼预计,未来各证券公司将加强合规和风险控制水平,力争进入白名单,以获得创新业务的试点机会。

券商白名单的发布,不仅推动了部分业务模式的改变,而且产生了长期而深远的影响,促使行业更加注重公司治理和合规风险控制的高质量发展。

华中证券非银行分析师张阳表示,认为不断完善合规和风险管理体系,提升整体风险管理能力,是证券公司抓住全面深化资本市场改革、实现证券业高质量发展这一难得历史机遇的根本保证和证券公司。白名单制度有利于凝聚证券公司内控合规主体责任,不断推动行业高质量发展。

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